大成中证A500指数发起式A: 大成中证A500指数型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
- 发布日期：2024-11-19 06:00 点击次数：52 大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金(A 类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期：2024 年 11 月 13 日 送出日期：2024 年 11 月 14 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 大成中证 A500 指数发起式 基金代码 022421 下属基金简称 大成中证 A500 指数发起式 A 下属基金交易代码 022421 基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2024 年 11 月 12 日 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 基金经理 刘淼 金经理的日期 证券从业日期 2008 年 4 月 1 日 基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中 国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届 时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 《基金合同》生效满 3 年后继续存续的，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不 其他 满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证 监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 本基金通过被动的指数化投资管理，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最 投资目标 小化。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。 本基金的标的指数：中证 A500 指数 本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股（含存托凭证，下同）。为更好地实 现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、科创板、创业板及其他经中国 投资范围 证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企 业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、 大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金(A 类份额)基金产品资料概要更新 银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股 指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定）。 本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。未来在法律法规允许的 前提下，本基金可根据相关法律法规规定参与融券业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于股指期权等金融衍生 品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于股票（含存托凭证）资产的比例不低于基金资产的 90%； 投资于标的指数的成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后，本基金保留的现金或到期 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投 资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，本基金的投资比 例相应调整。 本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动指数化投资。股票投资组合的构建主要 按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其 权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基金的日均跟 踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数相似的投资收益。 由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入 及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能 带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟 踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 如果标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整 的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先原则，履行内部决策程序后及时对相 主要投资策略 关成份股进行调整。 一）股票投资策略 二）债券投资策略 三）资产支持证券投资策略 四）股指期货的投资策略 五）国债期货投资策略 六）股票期权投资策略 七）融资及转融通证券出借业务投资策略 八）存托凭证投资策略 业绩比较基准 中证 A500 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 本基金是股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 风险收益特征 基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收 益特征。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 截至本文件编制日，本基金尚未披露季度报告。 第 2页 共 4页 大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金(A 类份额)基金产品资料概要更新 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 截至本文件编制日，本基金尚未披露年度报告。 三、投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 /持有期限（N） M＜100 万元 1.00% 申购费 （前收费） M≥500 万元 1,000 元/笔 N＜7 天 1.5% 赎回费 N≥7 天 0.0 注：养老金客户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申购费为固定金 额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 0.15% 基金管理人和销售机构 托管费 0.05% 基金托管人 审 计 费 用 信 息 披 露费 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、仲裁费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金的 其 他 费 证券、期货交易费用；基金的开户费用、账户维护费用、银行汇划费用以及与账户相关的网银、 用 Ekey 等费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：（1）本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 （2）审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实 际金额以基金定期报告披露为准。 (三) 基金运作综合费用测算 截至本文件编制日，本基金尚未披露年度报告。 四、风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 （一）市场风险 营风险。 （二）管理风险 （三）流动性风险 第 3页 共 4页 大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金(A 类份额)基金产品资料概要更新 （四）本基金特有风险 本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能面临杠杆投资风险和对手方交 易风险等融资及转融通业务特有风险。 本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿 付风险、操作风险和法律风险等。 （五）操作或技术风险 （六）不可抗力风险 （七）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 （八）启用侧袋机制的风险 （九）其他风险 (二) 重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金经中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1445 号 文注册募集。 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.dcfund.com.cn客服电话4008885558 托管协议、大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金招募说明书 第 4页 共 4页
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